科技项目申报研究

      2020年2月，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）和上海鼎易信息技术有限公司合作，申报并实施了《注册制背景下科创板证券业务电子文件归档管理模式及系统设计研究》，构建注册制背景下科创板证券业务档案管理体系，完成应用系统设计方案，推动证券业务电子文件归档管理模式创新，提升了证券业务电子档案管理的治理能力。

      （一） 填补注册制背景下科创板业务电子文件归档管理的空白

      通过有效规范证券行业的科创板证券业务电子文件归档与电子档案管理，确保以信息披露为中心的股票发行上市制度和科创板改革的顺利运行，形成可复制可推广的经验。

      （二）探索科创板证券业务电子文件归档和电子档案科学管理模式

      通过革新证券公司传统纸质档案工作方法，构建证券业务电子文件归档和电子档案管理系统，拓展和丰富信息化环境下证券业务档案资源建设研究，促进证券公司证券业务档案归档的内在质量、提升电子文件归档和电子档案管理水平。

      （三）明确业务文件归档范围和档案保管期限表，确保归档齐全、规范

      通过研究国家级、证监会、上交所以及企业级四个层面次对于科创板证券业务及证券业务档案管理的法律法规、规范标准文件，同时参考金融相关行业业务档案管理标准规范，借鉴其中可通用的内容，最终形成《科创板业务类文件归档范围和档案保管期限表》，并对科创板业务的文件归档范围和保管期限进行界定，确保业务文件归档齐全、规范。

      （四）实现科创板业务电子文件（电子档案）的单套制管理模式

      通过与集中运营系统、投行工作底稿系统直接无缝对接，全程不落地获取客户开户业务电子文件、科创板IPO工作底稿电子文件。实现电子文件全自动归档“数不落地”，满足科创板客户开户业务电子文件（电子档案）的混合单套制管理条件。

      （五）明确电子文件归档流程及规则，确保电子文件（档案）的“四性”

      科创板证券业务档案管理系统通过归档接口方式直接对接集中运营系统、投行工作底稿系统，全程无缝对接和检测。确保电子文件（含元数据）的真实性、完整性、安全性、可用性。

      （六）应用大数据分析、数据可视化技术，挖掘档案资源利用价值

      通过大数据技术定制档案数据资源多维度分析，为业务前端工作开展提供有效支持，从而达到深入挖掘档案资源利用价值的目的。